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涉嫌提供账户并协助配资,恒泰证券这单违规震动券业,以出借账户招揽客户,200多万利小处罚却大了

时间:2020-05-17 22:24来源:网络整理 作者:管理员 点击:

财联社(北京,记者 陈靖)讯 ,涉嫌为客户提供账户并配资,恒泰证券接遭到监管处罚事先告知书,而这并非公司首次接到该类罚单,与此前处罚所不同的是,这一次从公司主体到包括公司副总及具体负责人,都接到了处罚。

涉嫌提供账户并协助配资,恒泰证券这单违规震动券业,以出借账户招揽客户,200多万利小处罚却大了

处罚事先告知书中重点提到,该案中,恒泰证券业务人员以公司某资金项目为名,向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件,涉及36个账户及多只股票。

处罚结果来看,恒泰证券被责令整改、给与警告,并处以一百万元罚款。相关涉事人也给予警告和处罚,其中,对恒泰证券机构交易部副总经理余安义给予警告,并处以十万元罚款;对恒泰证券机构交易部区域经理陈禕杰给予警告,并处以十万元罚款;对机构交易部客户经理张超给予警告,并处以三万元罚款。

拟认定余安义、陈禕杰、恒泰证券副总经理刘全胜、恒泰证券机构交易部合规专员陈建功为不适当人选,同时分别对上述四人处以了2-5年的相关职业禁入。

值得注意的是,北京证监局4月22日也开出相应罚单,其中提到,刘宇清在担任恒泰证券北京广安路证券营业部负责人期间,违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利。

恒泰证券涉嫌非法提供账户并帮助配资

这份告知书中首先提到的,就是恒泰证券机构交易部,而本案被非法提供的客户账户,正是在这个部门发生,三名主要涉案人员,即余安义、陈禕杰、张超也均来自这个部门。

告知书中提到,该部门是恒泰证券业务部门之一,职责为“制定、完善机构交易部管理制度,开发维护机构业务;协调各部门间的业务关系,做好营销工作的后台支持与保障工作;执行公司有关机构业务的规划”。

截至2019年3月8日,该部门客户名单中机构客户有219个,个人客户则有693个,本案被非法提供的部分客户账户也在该名单之列。余安义自2016年4月起任机构交易部副总经理。陈禕杰自2016年8月起任机构交易部区域经理。张超自2017年9月起任机构交易部客户经理,余安义、陈禕杰、张超在涉案期间均为恒泰证券正式员工。

案情经过来看,2018年初,余安义通过上海盈沃投资管理有限公司(恒泰证券子公司)总经理杜东朝结识凤鸣同创(北京)资产管理有限公司董事长杜明艳,并安排陈禕杰与杜明艳对接具体业务。

2018年2月,深圳前海众恒智富资产管理有限公司实际控制人许振华向杜明艳提出借用证券账户并配资的需求,杜明艳便将此业务介绍给陈禕杰、为此,陈禕杰指定下属张超与其共同负责具体工作,陈禕杰、张超与杜明艳组建了微信群进行业务沟通;张超还介绍陈奕颖、邵彬彬、吴宇怀、翁智慧等四人加入其业务团队,以恒泰证券名义接洽客户。这其中,除翁智慧外,其余三人均与恒泰证券签订了劳动合同。

(责任编辑:admin)
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